2022-12-27 17:24:21 547 来源：汪群
2022年12月10日，湖北省法学会诉讼法学研究会、湖北省法学会律师法学研究会顺利举办2022年年会。本次年会由湖北省法学会诉讼法学研究会、湖北省法学会律师法学研究会、湖北省律师协会刑事专业委员会主办，湖北立丰律师事务所参与协办。基于疫情防控的要求，本次会议采取线下线上相结合的方式，来自省内外多个科研高校及实务部门的多名代表参加本次学术年会。
▲参会代表合影
本次年会分别就“新时代诉讼制度的发展”、“合规制度等一体化推进”、“合规制度与刑事政策调整”、“合规制度与刑事政策调整”、“诉讼制度与司法改革”五个主题展开探讨。其中，本网顾问、湖北立丰律师事务所创始人、首席合伙人汪少鹏主任主持了“新时代诉讼制度的发展”环节。在“合规制度等一体化推进”环节中，本网负责人汪群律师以《合规制度与刑事诉讼法的修改》为题，从刑事合规产生背景、刑事合规制度与《刑事诉讼法》的比较、《刑事诉讼法》应当修改完善的内容三大方面作主题发言。
汪群律师具体发言内容如下：
一、刑事合规产生背景
(1)党的十八大以来，依法治国成为我们的基本国策，2020-2025年法治中国、法治政府实施纲要、《中央企业合规管理指引》相继出台，将企业合规推上了议程；
(2)“一带一路”不断深入推进，域外经济合作中的法律风险不断增大，减少经营刑事风险，促进企业合法经营；
（3）中美贸易战和新冠肺炎，使国际间的贸易受阻和疫情防控成为常态，给企业经营带来很大压力，为了度过难关，一些企业铤而走险触犯刑法；
（4）保护企业和企业员工的合法权益，保障社会稳定，避免“办理一个案件，搞垮一个企业”。
2021年3月5日十三届全国人大四次会议上，张军检察长对此项工作作了专门报告，得到全国人大代表、全国政协委员的充分肯定，刑事合规正式成为公诉案件的一种处理方式。
二、刑事合规制度与《刑事诉讼法》的比较
1、从刑事合规制度上看
《关于开展企业合规改革试点工作的方案》主要目标：加大对民营经济平等保护，更好落实依法不捕不诉不提出判实刑量刑建议等司法政策，给涉案企业以深刻警醒和教育，为服务‘六稳’‘六保’，促进市场主体健康发展，营造良好法治化营商环境，促进经济社会高质量发展。
国务院《优化营商环境条例》规定：鼓励和支持各地区、各部门结合实际情况，在法治框架内积极探索优化营商环境具体措施；对探索中出现失误或者偏差，符合规定条件的，可以予以免责或者减轻责任。
两者体现“法治为经济保驾护航”的精神，对经济体制改革中的失误和偏差，应当予以包容的态度，本着惩罚与教育相结合的原则，对那些知错就改，自愿认罪认罚并能“亡羊补牢”的单位和个人，特别是民营企业，要给予司法的怀柔政策。
2、从我国《刑事诉讼法》规定看
第十五条规定：对承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。
第一百七十七条规定检察院的法定和相对不起诉。
《刑事诉讼法》规定的是认罪认罚和检察院不起诉制度。
3、两者的比较
相同之处：都属于协商性司法，都偏重与刑法的教育与修复作用，与被追究者通过非对抗的协商方式达成最后处理结果。都有认罪认罚，都是希望从宽处罚。
不同之处：是不同的两种制度，具有不同的边界。认罪认罚实际上就是一种辩诉交易。而刑事合规以认错、改错后的社会重建，向好向善向上是刑事合规从轻的主要目的。认罪认罚节约社会资源，程序简化。而刑事合规反而非常复杂，程序比较繁琐。
刑事合规没有对应的法律依据，停留在地方文件上，应当立法制定相应的法律条文。
三、《刑事诉讼法》应当完善的五个地方
1、关于启动刑事合规的条件
很多人建议设立专门的章节来规定刑事合规制度。本人很赞同高铭暄教的建议，即可以在《刑事诉讼法》第十五条中增加第二款：“企业认罪认罚并承诺建立和实施有效合规计划的，可以启动刑事合规程序。”
2、关于启动刑事合规的时间节点与合规考察期
很多人主张设置弹性刑事合规考察期，就按最短6个月来计算，也超过我国《刑事诉讼法》中审查起诉最长三个半月的规定，可以将刑事合规的启动时间提前到提请逮捕时，在我国《刑事诉讼法》第八十七条增加第二款：“公安机关对于公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动中涉及的经济犯罪、职务犯罪等案件，犯罪嫌疑人和该企业主动认罪认罚，具备正常生产经营、申请启动刑事合规审查的，可以报请人民检察院审查批准”。为了体现法律的严谨性、形成闭环，同时可以吸收专家、学者的意见，在《刑事诉讼法》第一百七十二条中增加一款作为第二款：“刑事合规考察期限一般不超过二年，最长不超过三年。”
3、刑事合规考察及评估的主体
试点之初，第三方组织计划是由行政监管部门担任合规考察及评估主体，行政监管人员专业性强，缺点是行政监管人员人数有限，无法胜任涉案企业合规考察及评估的繁重任务。《合规第三方监督指导意见》没有把行政监督机关直接纳入，但2022年1月的《合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法》进行了变通，既尊重、吸收了行政监管政府工作部门中具有专门知识的人员。同时，又避免了具有行政监管职责的行政人员代替司法机关办案，造成司法行政化。
建议《刑事诉讼法》吸收上述内容，即增加一条作为第一百七十三条之二：“刑事合规案件，应当由律师、注册会计师、税务师（注册税务师）、行政监管政府工作部门中具有专门知识的人员等组成第三方，对合规企业进行考察和评估。”
4、刑事合规考察的验收、通过
《合规第三方监督指导意见》明确了具体流程：
首先，提出合规计划与承诺。第三方组织应当要求涉案企业提交专项或者多项合规计划，并明确合规计划的承诺完成时限。
其次，对合规计划的“三性”进行审查与评估。对涉案企业合规计划的可行性、有效性与全面性进行审查，提出修改完善的意见建议。
再次，第三方检查与考核报告。
最后，合规考核结果与处置。人民检察院依法作出批准或者不批准逮捕、起诉或者不起诉以及是否变更强制措施等决定，提出量刑建议或者检察建议、检察意见。
故建议增加一条作为第一百七十三条之三：“刑事合规案件，由第三方提出合规计划与承诺，并进行审查与评估；在合规考察期届满后，第三方进行全面检查、评估和考核，制作书面报告，报送审查起诉机关，作为提出量刑建议或者检察建议、检察意见的重要参考。”
5、刑事合规听证
《合规第三方监督指导意见》规定了听证制度，我国《立法法》规定对公民政治权利的剥夺、限制人身自由的强制措施和处罚应当立法，其也应当在《刑事诉讼法》中得到体现，建议在第一百七十八条中增加一款，作为第一款：“人民检察院对于拟作不批准逮捕、不起诉、变更强制措施等决定的涉企犯罪案件，可以邀请相关人员召开听证会。”
会议进行了一整天，随后，立丰所其他律师和相关专家、学者和主办单位领导进行了发言和点评，会议在热烈、浓重的文化氛围中意欲未尽，大家相约明年再聚。
欲知年会详情请点击下方链接：https://mp.weixin.qq.com/s/LvleFvcTSJwSgZco09UJmQ